【编者按】1月21日，美国总统拜登在就任总统的第二天即向俄罗斯提议延长《进一步削减和限制进攻性战略武器措施的条约》（简称新START条约）有效期5年。新START条约将于2021年2月到期，如果不能继续延期，美俄将进入自冷战结束以来首次没有任何双边军控条约的时代。由于特朗普政府期间美俄关系紧张，特朗普为美俄进一步核裁军谈判设置了诸多障碍（比如拉中国加入核裁军进程、要求俄罗斯销毁非战略核武器等），导致美俄双边军控陷入僵局，就连延长新START条约有效期的谈判也告吹。

此次拜登政府在上任之初即宣布与俄开启核军控谈判，不但打消了人们对START条约能否延期的疑虑，还为未来美俄进一步削减战略武器打开了想象空间。为此，美国国会研究服务处核武器政策专家艾米·F·伍尔夫于1月21日和22日先后发表《美俄核军控谈判的现状》一文以及《新START条约：核心限制与关键条款》研究报告，介绍了新START条约的背景、核心内容、关键限制条款，美俄核军控谈判中存在的问题，美俄核力量现代化改造及非战略核武器问题，新START条约与美国核不扩散议程，新START条约后的美俄核军备控制走向，以及美俄中三边核裁军谈判的前景等问题。这两份文件对研究美俄核裁军前景及对中国的可能影响具有重要的参考价值，为此，我们对两份文件进行了翻译整理，欢迎相关研究机构、院所合作交流。

《美俄核军备控制谈判的现状》

美国国会研究服务处 艾米·F·伍尔夫

2021年1月22日

美俄两国2010年签署《削减战略武器条约》（简称新START条约），条约将于2021年2月5日到期，按照规定，美俄双方可以协商延长条约有效期5年。2019年4月，美国总统特朗普曾呼吁扩大与俄罗斯和中国的三边军备控制，既要涵盖俄罗斯所有类型的武器，也要让中国参与核裁军进程。2019年12月，俄罗斯总统普京曾表示，俄罗斯将无条件将新START条约延期5年，并指出，新START条约延期后两国可在单独会谈中解决其他武器系统问题。2020年期间美国和俄罗斯举行了几次会议，讨论新START条约延期和未来核裁军协议的框架，但谈判无疾而终。2021年1月21日，拜登政府宣布将新START条约延期5年。

美俄双方在核裁军谈判中主要涉及以下争论问题：

（一）中国参加核裁军谈判的问题

在与俄罗斯开始谈判之前，美国谈判代表马歇尔·比林斯利亚大使建议，除非中国加入谈判，否则华盛顿不会延长新START条约，他曾邀请中国参加美俄核裁军谈判但遭中国拒绝，理由是中国拥有的核武器远远少于美国或俄罗斯。他随后建议俄罗斯向中国施压，要求中国参与美俄核裁军。俄罗斯外长里亚布科夫对此表示反对，他指出，做出这种决定属于“中国的主权”，而且俄方提出，一项多边核裁军条约应包括英国和法国。美国对此则表示反对。

在2020年8月份再次会晤之后，比林斯莱大使重申了美国将中国包括在内的目标，但与早些时候的声明不同的是，他表示，美国“并未建议……美俄修改新START条约将中国包括在内”，他也没有坚持要求中国在美国同意延长新START条约之前参与，但他同时表示，新START条约之后的下一个核裁军条约必须将中国包涵在内。

（二）新START条约延期及未来的核裁军协议

2020年7月，比林斯利亚大使表示，如果俄罗斯同意谈判限制近程非战略核武器及新型远程战略武器的协议，美国将“考虑延长”新START条约。在7月的会晤中，美国和俄罗斯官员没有就是否延长新START条约达成协议，也没有就未来协议的框架达成一致。他们设立了几个工作组来处理战略稳定问题，但双方对工作组的主题存在分歧。

2020年8月，比林斯莱大使重申了美国观点，即新START条约存在严重缺陷，仅仅延长该条约并不符合美国利益。但他同时指出，如果俄罗斯签署“一项具有政治约束力的协议”，为新条约提供谈判框架，美国可能会同意延长该条约。美国向俄罗斯提出了详细建议，比如清点所有核弹头，纳入比新START条约更多的核查和透明度措施等。据美国媒体报道，比林斯莱没有说明该框架是否或如何解决俄罗斯对美国太空武器、美国的弹道导弹防御及其他相关战略稳定系统的担忧。比林斯莱亚还表示，如果俄罗斯在美国大选前不接受美国的提议，美国大选后延长新START条约的代价可能会增加，可能会包括“俄罗斯在世界各地从事的许多其他不良行为”。他还表示，如果俄罗斯不接受美国的提议，美国将退出新START条约，并迅速增加其战略运载工具的弹头数量。

2020年7月俄罗斯外交部副部长里亚布科夫在审核了美国的提议后指出，俄罗斯准备延长新START条约，但不会不惜任何代价，同时他还表示，除非美国解决俄罗斯的关切，否则俄罗斯不会接受美国的提议。2020年8月，里亚布科夫再次表示，俄罗斯“不准备为延长新START条约付出任何代价”。

2020年10月，美国似乎收缩了自己的立场，试图将延长新START条约有效期与短期冻结双方核武库问题结合起来，冻结核武库能够满足美国限制俄罗斯非战略核武器的要求，而不涉及美方8月份提案中的其他问题。10月12日，比林斯莱大使在会见副外长里亚布科夫后表示，特朗普总统和普京总统已就此协议达成“原则性共识”，双方将很快完成协议。美国官员甚至认为，双方能够在美国总统大选前签署协议。

俄罗斯官员对此则持不同观点，俄罗斯外交部副部长里亚布科夫称，美国有关迅速达成协议的报道是“一种幻觉”，美方提出的冻结核武库“是不可接受的”，因为这不会解决俄罗斯对美国武器的担忧。里亚布科夫还对美国有关双方可以在大选前达成协议的说法提出异议。

10月16日，普京总统提议，双方在继续就其他军控问题进行谈判的同时，“无条件”延长新START条约“至少一年”。特朗普总统的国家安全顾问罗伯特﹒奥布莱恩认为，不冻结双方的核武库“不可接受的”，并暗示俄罗斯的立场可能导致“代价高昂的军备竞赛”。10月20日，俄罗斯外交部表示，如果美国不对冻结核武库附加任何条件的话，俄罗斯将接受冻结核武库一年的条件。俄罗斯还表示，两国可以在新START条约延期期间就“所有可能影响战略稳定的因素”举行双边全面会谈。美国国务院对此表示欢迎，并指出“美国准备立即举行会议，敲定一项可核查的协议”。然而，俄罗斯认为，将冻结核武库协议附加一个核查要求是不可接受的条件。

10月22日，普京总统再次呼吁无条件延长新START条约并冻结核武库一年，俄罗斯外交部副部长里亚布科夫和美国国家安全事务助理奥布莱恩承认，双方在同意延长新START条约之前还在在之后再讨论核查措施问题上存在分歧。11月中旬，美国大选后，美国副国务卿史蒂夫·比根指出，双方谈判已陷入僵局。里亚布科夫也承认，除非美国“软化”立场，否则在特朗普执政期间双方不可能达成协议。在特朗普政府结束前，谈判一直陷入僵局。【完】

《新START条约：核心限制与关键条款》

美国国会研究服务处 艾米·F·伍尔夫

2021年1月21日

摘 要

美国和俄罗斯于2010年4月8日签署《削减进攻性战略武器条约》（简称新START条约）。经过20多次听证会，2010年12月22日美国参议院以71票赞成、26票反对的表决结果批准条约，俄罗斯国家杜马和联邦委员会于2011年1月底批准该条约， 2011年2月5日新START条约正式生效。美俄双方在2018年2月5日前完成了削减并满足了条约要求，并同意将条约延长3年。按照规定，新START条约将于2021年2月到期，除非双方同意再延长5年。

新START条约规定双方在7年内裁减各自的核力量，且条约可延期到2021年2约。条约将双方的部署和非部署战略核运载工具（陆基洲际弹道导弹、潜射弹道导弹发射器及装备核武器的重型轰炸机）总数限制在不超过800架，其中部署的运载工具不超过700架；该条约还限制双方部署的核弹头不超过1550枚，其中洲际弹道导弹和潜射弹道导弹按照实际携带的弹头数量计算，每架部署的重型轰炸机算作1枚弹头。

新START条约载有详细的定义和计算规则，将有助于缔约方按照条约计算规则计算核弹头数量，运载工具及其弹头除非按照条约议定书之规定改装或销毁，否则将计入条约限额。但是，这些条款的要求远低于1991年美苏签署的《削减战略武器条约》中的条款，根据条约美俄将保持较大的灵活性，以决定如何削减其核力量来满足条约限制。

新START条约的监视与核查制度比《削减战略武器条约》要简单的多。不过，与《削减战略武器条约》一样，它也包含：条约所限物项的详细定义，关于使用国家技术手段收集有关各方核力量与活动的规定，确定条约所限物项的数量、类型和地点的数据库，要求就受条约限制的项目发出通知的规定，以及允许缔约方确认在数据交换期间共享的信息。

新START条约并没有限制美国目前或计划中的导弹防御计划，虽然条约禁止将洲际弹道导弹和潜射弹道导弹发射器改装成导弹防御拦截器，但美国在部署导弹防御拦截导弹时从未打算进行这种改装。根据新START条约，美国可以在其弹道导弹上部署常规弹头，但按照条约规定这些弹头仍按照核弹头计数。

奥巴马政府认为，新START条约增强了战略稳定，提升了美国国家安全。然而，批评人士则质疑该条约是否有助于美国国家安全利益，因为他们认为，在2010年时无论美俄是否签署军备控制协议，俄罗斯都将单方面削减其核力量，此外，美俄之间已不再需要军备控制条约来管理两国关系。2018年《核态势评估》报告确认，美国将继续执行该条约到2021年，尽管特朗普政府质疑该条约的价值，并建议美国在谈判一项涵盖俄罗斯与中国在内的新军控条约，以将俄罗斯所有类型的核武器都囊括在内，但它最终寻求与俄罗斯在2020年下半年就继续延长条约有效期进行谈判，但以失败告终。即将上任的拜登政府宣布，将寻求条约延期五年。

目 录

引言…………1

一、条约的背景……. ……3

二、条约的核心限制与关键条款……. ……4

（一）核心限制……. ……4

1.对运载工具的限制……. ……4

2.对核弹头的限制……. ……6

（二）运载工具的转换和消除……. ……8

1.洲际弹道导弹发射器……. ……9

2.机动式洲际弹道导弹发射器……. ……9

3.潜射弹道导弹发射器……. ……10

4.重型轰炸机……. …………. ……11

（三）机动式洲际弹道导弹…………. …11

1.START条约下的机动洲际弹道导弹……. ……11

2.新START条约下的机动洲际弹道导弹……. ……12

（四）监视与核查……. …………. ……15

1.第一类核查……. ……16

2.第二类核查……. ……17

（五）弹道导弹防御……. ……17

（六）常规远程打击……. ……19

三、新START条约下美国与俄罗斯的核力量……. ……20

（一）美国的核力量……. ……20

（二）俄罗斯的核力量……. ……23

四、条约的批准……. ……24

（一）美国批约过程……. ……24

（二）俄罗斯批约过程……. ……26

（三）生效和履约……. ……27

1.遵约……. ……27

2.削减……. ……28

3.监视、核查与履约……. ……32

五、国会关注的议题……. ……33

（一）新START条约与战略稳定……. ……33

（二）新START条约的监视与核查……. ……34

（三）新START条约与弹道导弹防御系统……. ……36

（四）核力量的现代化改造……. ……37

1.美国核力量的现代化……. ……38

2.俄罗斯核力量的现代化……. ……39

（五）非战略核武器问题……. ……39

（六）新START条约与美国核不扩散议程……. ……40

（七）新START条约后的美俄核军备控制……. ……41

1.进一步削减的前景……. ……41

2.延长新START条约……. ……43

3.最近的谈判……. ……46

（八）美俄中三边军备控制的前景……. ……51

1.美国观点……. ……51

2.俄罗斯观点……. ……54

3.中国人观点……. ……54